序號(hào)

企業(yè)名稱

行業(yè)類別

主要風(fēng)險(xiǎn)

序號(hào)

企業(yè)名稱

行業(yè)類別

備注

主要

負(fù)責(zé)人

1

主要負(fù)責(zé)人按照規(guī)定經(jīng)考核合格。

（1）主要負(fù)責(zé)人取得安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證，并具備安全生產(chǎn)履職能力。

（1）查主要負(fù)責(zé)人任職文件；

（2）查主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證；

（3）對主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行安全生產(chǎn)履職能力測試。    

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十七條第二項(xiàng)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第二項(xiàng)   生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：

（二）危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、裝卸單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、運(yùn)輸單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；

2

建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

（1）明確本單位從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）的安全生產(chǎn)責(zé)任；

（2）實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任考核，明確責(zé)任目標(biāo)、考核內(nèi)容、考核范圍、考核方式，對考核結(jié)果予以公示并作為相應(yīng)的獎(jiǎng)懲依據(jù)；

（1）收集安全生產(chǎn)責(zé)任制；    

（2）查安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任體系建設(shè)相關(guān)資料；                              （3）查主要負(fù)責(zé)人相關(guān)會(huì)議記錄；

（4）查主要負(fù)責(zé)人簽審記錄；

（5）查主要負(fù)責(zé)人與分管領(lǐng)導(dǎo)和各部門簽訂的《安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》；          

（6）查主要負(fù)責(zé)人、分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任、目標(biāo)；

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第一項(xiàng)、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條、《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》第八條

（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人不依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十三條規(guī)定責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對個(gè)人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

依法實(shí)行“一案雙查”和“一案多查”（在查處企業(yè)違法違規(guī)行為的同時(shí)，查處企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人法定安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)的違法違規(guī)行為）。

主要

負(fù)責(zé)人

2

建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

（3）按照生產(chǎn)流程和風(fēng)險(xiǎn)情況，對照所屬行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將本單位標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范融入安全生產(chǎn)管理體系，做到全員參與，實(shí)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)化、崗位操作行為規(guī)范化、設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全化、作業(yè)環(huán)境器具定置化。

（7）抽查管理科室、車間、分公司等部門及其負(fù)責(zé)人、班組和班組長、崗位從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任、目標(biāo)，明確本單位從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）的安全生產(chǎn)責(zé)任；                                        （8）查是否按照要求將本單位標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范融入安全生產(chǎn)管理體系。     

（2）生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未履行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十四條規(guī)定責(zé)令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。前述受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人。

（3）生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未履行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十五條規(guī)定，由應(yīng)急管理部門依照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款。

（4）生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零六條規(guī)定，該協(xié)議無效；對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

（5）生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百一十條規(guī)定，給予降級(jí)、撤職的處分，并由應(yīng)急管理部門處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對逃匿的處十五日以下拘留；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對生產(chǎn)安全事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)的，依照前述規(guī)定處罰。

（6）生產(chǎn)經(jīng)營單位存在下列情形之一的，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百一十三條規(guī)定，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)提請地方人民政府予以關(guān)閉，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法吊銷其有關(guān)證照。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人；情節(jié)嚴(yán)重的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人：

（一）存在重大事故隱患，一百八十日內(nèi)三次或者一年內(nèi)四次受到本法規(guī)定的行政處罰的；

（二）經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓，仍不具備法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的；

（三）不具備法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，導(dǎo)致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的；

（四）拒不執(zhí)行負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門作出的停產(chǎn)停業(yè)整頓決定的。     

3

組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

（1）組織制定本單位的安全生產(chǎn)管理制度，如安全生產(chǎn)會(huì)議、資金投入、教育培訓(xùn)和特種作業(yè)人員管理、勞動(dòng)防護(hù)用品管理、安全設(shè)施和設(shè)備管理、安全生產(chǎn)檢查、危險(xiǎn)作業(yè)管理、事故隱患排查治理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管理、安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他保障安全生產(chǎn)的管理制度；

（2）組織制定本單位的安全操作規(guī)程并確保其實(shí)施的可操作性與安全性。

（1）收集單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和各崗位操作規(guī)程；                           （2）對照《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》第七條規(guī)定及企業(yè)實(shí)際檢查企業(yè)相關(guān)制度是否完備；                   （3）抽查有關(guān)部門組織培訓(xùn)和落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程情況；

（4）查主要負(fù)責(zé)人相關(guān)會(huì)議記錄；

（5）查主要負(fù)責(zé)人簽審記錄。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第二項(xiàng)

4

組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃。

（1）負(fù)責(zé)組織制定本單位年度安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括本單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員、車間班組人員、被派遣勞動(dòng)者、實(shí)習(xí)人員、新雇傭人員以及輪崗轉(zhuǎn)任人員等所有從業(yè)人員；

（2）組織實(shí)施制定的教育和培訓(xùn)計(jì)劃，按照有關(guān)要求建立規(guī)范的教育和培訓(xùn)檔案。

（1）查安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)制度；

（2）查年度工作計(jì)劃；         （3）查安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；

（4）查安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)安排落實(shí)情況；

（5）查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門及安全生產(chǎn)管理人員組織或參與教育培訓(xùn)及如實(shí)記錄情況；                               （6）查主要負(fù)責(zé)人組織參加培訓(xùn)相關(guān)會(huì)議記錄及簽審記錄；                     （7）抽查有關(guān)教育和培訓(xùn)檔案；             

（8）查教育培訓(xùn)管理考核情況。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第三項(xiàng)

5

保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施。

（1）企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用嚴(yán)格按照規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)提取，并在明確的開支范圍中列支，專門用于完善和改進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)條件；

（2）企業(yè)依法投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。

（1）查安全生產(chǎn)投入和保障制度、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用制度；                （2）查安全生產(chǎn)費(fèi)用是否按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取，提取安全生產(chǎn)費(fèi)用投入和使用的明細(xì)清單，是否專門用于完善和改進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)條件；           

（3）現(xiàn)場檢查企業(yè)投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)情況，抽查承保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為投保單位提供生產(chǎn)安全事故預(yù)防服務(wù)情況；    

（4）根據(jù)檢查需要，按規(guī)定調(diào)取企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取使用、投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的相關(guān)財(cái)務(wù)憑證以及保險(xiǎn)合同等資料。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第四項(xiàng)

財(cái)政部應(yīng)急部《關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法〉的通知》（財(cái)資〔2022〕136號(hào)）

《安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)實(shí)施辦法》（安監(jiān)總辦〔2017〕140號(hào)）

6

組織建立并落實(shí)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患。

（1）組織建立本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，對本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分級(jí)和管控；

（2）組織建立本單位的生產(chǎn)安全事故隱患排查治理機(jī)制，開展隱患排查。對于一般隱患做到即查即改；對于重大隱患嚴(yán)格落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案五到位要求。

（1）調(diào)取安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防制度；

（2）調(diào)取安全風(fēng)險(xiǎn)研判和分級(jí)管控記錄，安全檢查記錄，檢查主要負(fù)責(zé)人安全檢查頻次及對檢查發(fā)現(xiàn)的問題和隱患處理意見；

（3）查風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及分級(jí)管控措施及落實(shí)情況；    

（4）查隱患排查治理登記臺(tái)賬；

（5）查隱患排查治理整改措施、時(shí)限、資金、責(zé)任等落實(shí)情況；

（6）查隱患復(fù)查驗(yàn)收資料。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第五項(xiàng)

7

組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。

（1）組織制（修）訂本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案（如綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案等），與所在地縣級(jí)以上地方人民政府組織制定的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接，并定期組織演練；

（2）發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，立即啟動(dòng)相應(yīng)的事故應(yīng)急救援預(yù)案，迅速采取有效措施組織搶險(xiǎn)救援，防止事故擴(kuò)大和產(chǎn)生次生、衍生災(zāi)害事故，最大程度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

（1）檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查資料；                       

（2）確定企業(yè)應(yīng)該編制預(yù)案的種類；

（3）檢查是否組織制（修）訂本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案（如綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案等），與所在地縣級(jí)以上地方人民政府組織制定的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接，并定期組織演練；                       

（4）收集地方人民政府事故應(yīng)急救援預(yù)案、參照《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB∕T29639-2018）檢查應(yīng)急預(yù)案銜接情況，是否按規(guī)定制定。

 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第六項(xiàng)

8

及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

（1）接到事故報(bào)告后于1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生地的縣級(jí)以上人民政府應(yīng)急管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門如實(shí)報(bào)告事故情況；

（2）不得在事故調(diào)查處理期間擅離職守或逃匿；

（3）接受事故調(diào)查組的調(diào)查，如實(shí)提供有關(guān)情況；

（4）不得隱瞞不報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)或漏報(bào)事故。

（1）查閱生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計(jì)報(bào)表；             

（2）檢查生產(chǎn)安全事故上報(bào)資料（了解發(fā)生時(shí)間、上報(bào)時(shí)間），準(zhǔn)確判定是否及時(shí)、如實(shí)報(bào)告；                            （3）詢問有關(guān)安全監(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)送情況；

（4）通過詢問、走訪等多渠道了解是否存在隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)的行為。    

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條第七項(xiàng)

9

定期公布本單位安全生產(chǎn)情況，認(rèn)真聽取和積極采納關(guān)于安全生產(chǎn)的合理化建議和要求。           

（1）實(shí)行安全生產(chǎn)工作目標(biāo)管理，定期公布本單位安全生產(chǎn)情況，認(rèn)真聽取和積極采納工會(huì)、職工關(guān)于安全生產(chǎn)的合理化建議和要求。           

（1）查閱安全生產(chǎn)工作目標(biāo)管理制度；              （2）檢查安全生產(chǎn)工作目標(biāo)管理和考核資料；                               （3）本單位安全生產(chǎn)通報(bào)資料；             

（4）工會(huì)、職工關(guān)于安全生產(chǎn)的建議和要求統(tǒng)計(jì)資料；                          （5）工會(huì)、職工合理化建議和要求落實(shí)資料；                               （6）調(diào)閱相關(guān)會(huì)議記錄，檢查主要負(fù)責(zé)人是否組織研究、安排、落實(shí)。

《四川省安全生產(chǎn)條例》第十四條第八項(xiàng)

《四川省安全生產(chǎn)條例》第六十六條    生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人違反本條例第十四條規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

安全生產(chǎn)管理人員

1

安全生產(chǎn)管理人員按照規(guī)定經(jīng)考核合格。

（1）安全生產(chǎn)管理人員取得安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證，并具備安全生產(chǎn)履職能力。

（1）查安全生產(chǎn)管理人員任職文件；        

（2）查安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證；                      

（3）對安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全生產(chǎn)履職能力測試。    

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十七條第二項(xiàng)

 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第二項(xiàng)  生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：

（二）危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、裝卸單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、運(yùn)輸單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；

2

組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。

（1）組織或者參與擬訂本單位的安全生產(chǎn)管理制度，如安全生產(chǎn)會(huì)議、資金投入、教育培訓(xùn)和特種作業(yè)人員管理、勞動(dòng)防護(hù)用品管理、安全設(shè)施和設(shè)備管理、安全生產(chǎn)檢查、危險(xiǎn)作業(yè)管理、事故隱患排查治理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管理、安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他保障安全生產(chǎn)的管理制度；

（2）組織或者參與擬訂本單位的安全操作規(guī)程并確保其實(shí)施的可操作性與安全性；

（3）組織或者參與擬（修）訂本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案（如總體預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案等），與所在地縣級(jí)以上地方人民政府組織制定的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接。

（1）收集單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和各崗位操作規(guī)程；                           （2）對照《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定》第七條規(guī)定及企業(yè)實(shí)際檢查企業(yè)相關(guān)制度是否完備；                   （3）抽查有關(guān)部門組織培訓(xùn)和落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程情況；           

（4）檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查資料；                       

（5）確定企業(yè)應(yīng)該編制預(yù)案的種類；

（6）檢查本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案（如總體預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案等）；                       

（7）收集地方人民政府事故應(yīng)急救援預(yù)案、參照《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB∕T29639-2018）檢查應(yīng)急預(yù)案銜接情況，是否按規(guī)定制定。

 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第一項(xiàng)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十六條    生產(chǎn)經(jīng)營單位的其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，暫?；蛘叩蹁N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的資格，并處上一年年收入百分之二十以上百分之五十以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

依法實(shí)行“一案雙查”和“一案多查”（在查處企業(yè)違法違規(guī)行為的同時(shí)，查處企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人法定安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)的違法違規(guī)行為）。

安全生產(chǎn)管理人員

3

組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況。

（1）組織或者參與本單位年度安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括本單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員、車間班組人員、被派遣勞動(dòng)者、實(shí)習(xí)人員、新雇傭人員以及輪崗轉(zhuǎn)任人員等所有從業(yè)人員；

（2）按照有關(guān)要求建立規(guī)范的教育和培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；

（1）查安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)制度；      

（2）查年度工作計(jì)劃；              （3）查安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；     

（4）查安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)安排落實(shí)情況；

（5）查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及安全生產(chǎn)管理人員組織或參與教育培訓(xùn)及如實(shí)記錄情況；                                                   （6）抽查有關(guān)教育和培訓(xùn)檔案；        

（7）查教育培訓(xùn)管理考核情況。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第二項(xiàng)

4

組織開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)估，督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施。

（1）組織開展重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估，并進(jìn)行登記建檔；

（2）建立完善并落實(shí)重大危險(xiǎn)源安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（3）督促本單位建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，并完善控制措施；

（4）組織或參與制定并落實(shí)重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案；

（5）建立完善并督促落實(shí)重大危險(xiǎn)源包保責(zé)任制。

（1）查看重大危險(xiǎn)源管理制度及操作規(guī)程；

（2）查看重大危險(xiǎn)源登記表；

（3）查看定期檢測記錄；                 （4）查看辨識(shí)、評(píng)估、登記記錄；               

（5）查看監(jiān)測、監(jiān)控措施落實(shí)情況；                                           

（6）查看重大危險(xiǎn)源包保責(zé)任制及落實(shí)情況；                     

（7）查看重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案評(píng)審、公布和備案情況；       

（8）查看重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)、演練、總結(jié)評(píng)估等情況；                     

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第三項(xiàng)

安全生產(chǎn)管理人員

5

組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練。

（1）根據(jù)本單位的事故風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，每年至少組織或參與一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練；

（2）應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案演練組織單位應(yīng)當(dāng)對應(yīng)急預(yù)案演練效果進(jìn)行評(píng)估，撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)估報(bào)告，分析存在的問題，并對應(yīng)急預(yù)案提出修訂意見。

（1）查應(yīng)急預(yù)案演練組織、計(jì)劃、演練、總結(jié)、評(píng)估以及圖片、影像、經(jīng)費(fèi)投入等資料；

（2）查安全管理機(jī)構(gòu)以及管理人員組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練。                                                     

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第四項(xiàng)

6

檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議。

（1）及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出隱患整改意見，檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)記錄在案；

（2）分析本單位安全生產(chǎn)現(xiàn)場，及時(shí)提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的合理化建議。

（1）查閱相關(guān)記錄；                                                                                                                              （2）檢查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患履職情況。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第五項(xiàng)

7

制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。

（1）制止和糾正本單位員工違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；

（2）是否組織對本單位員工違規(guī)行為進(jìn)行批評(píng)教育，并依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度給予處理。

（1）查閱企業(yè)員工獎(jiǎng)懲制度；

（2）查閱對違規(guī)員工批評(píng)教育和處理記錄。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第六項(xiàng)

8

督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。

（1）督促本單位落實(shí)隱患整改措施，確保隱患閉環(huán)整改到位，并如實(shí)記錄隱患整改情況；

（2）是否收集報(bào)告本單位員工對改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的合理化建議，并落實(shí)相關(guān)安全生產(chǎn)管理措施。

（1）查隱患整改臺(tái)賬；

（2）核查是否落實(shí)隱患整改措施，隱患是否閉環(huán)整改到位；

（3）工會(huì)、職工關(guān)于安全生產(chǎn)的建議和要求統(tǒng)計(jì)資料；                          （4）工會(huì)、職工合理化建議和要求落實(shí)資料。      

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第七項(xiàng)

安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人

1

安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人按照規(guī)定經(jīng)考核合格。

（1）安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人取得安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證，并具備安全生產(chǎn)履職能力。

（1）查安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人任職文件；        

（2）查安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證；                      

（3）對安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行安全生產(chǎn)履職能力測試。    

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十七條第二項(xiàng)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第二項(xiàng)     生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：

（二）危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、裝卸單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、運(yùn)輸單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；

2

生產(chǎn)經(jīng)營單位可以設(shè)置專職安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人，協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)。

（1）協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；

（2）協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（3）協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；

（4）協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

（5）協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；

（6）協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

（7）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

（1）查企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，查企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定；

（2）在核查主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)職責(zé)的同時(shí)，核查安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人協(xié)助主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)情況。      

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第二款

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十六條     生產(chǎn)經(jīng)營單位的其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，暫?；蛘叩蹁N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的資格，并處上一年年收入百分之二十以上百分之五十以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

依法實(shí)行“一案雙查”和“一案多查”（在查處企業(yè)違法違規(guī)行為的同時(shí)，查處企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人法定安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)的違法違規(guī)行為）。

其他負(fù)責(zé)人

1

按照“管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的要求，對分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)履行“一崗雙責(zé)”。

（1）按照“管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的要求，對分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)履行“一崗雙責(zé)”；

（2）組織落實(shí)分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（3）組織落實(shí)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理措施；

（4）組織落實(shí)分管范圍內(nèi)危險(xiǎn)作業(yè)的安全管理；

（5）接到生產(chǎn)安全事故報(bào)告后及時(shí)按規(guī)定報(bào)告本單位主要負(fù)責(zé)人，協(xié)助組織開展事故救援和善后處置等工作；

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章以及本單位規(guī)定的其他安全生產(chǎn)職責(zé)。       

（1）查企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，查企業(yè)其他負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定；

（2）核查安全生產(chǎn)其他負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)情況。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三條第三款、第五條

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十六條     生產(chǎn)經(jīng)營單位的其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，暫?；蛘叩蹁N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的資格，并處上一年年收入百分之二十以上百分之五十以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

依法實(shí)行“一案雙查”和“一案多查”（在查處企業(yè)違法違規(guī)行為的同時(shí)，查處企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人法定安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)的違法違規(guī)行為）。

其他

員工

1

嚴(yán)格履行法律法規(guī)規(guī)定的安全生產(chǎn)權(quán)利義務(wù)，落實(shí)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。

（1）落實(shí)本單位崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（2）嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程，服從管理；

（3）按照要求參加安全學(xué)習(xí)培訓(xùn)，掌握崗位安全生產(chǎn)知識(shí)技能，從事特種作業(yè)的應(yīng)當(dāng)經(jīng)培訓(xùn)取得相應(yīng)資格證書并按照要求參加培訓(xùn)考核；

（4）認(rèn)真開展崗前、崗中、交接班安全隱患排查，確保本崗位作業(yè)安全；

（5）發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即向現(xiàn)場安全管理人員或者相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告；發(fā)生生產(chǎn)安全事故后立即報(bào)告現(xiàn)場有關(guān)負(fù)責(zé)人或本單位負(fù)責(zé)人；

（6）對本單位安全生產(chǎn)工作中存在的問題提出批評(píng)、檢舉、控告，有權(quán)拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)；

（7）熟悉本崗位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急處置措施，發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，有權(quán)停止作業(yè)或者在采取可能的應(yīng)急措施后，撤離作業(yè)現(xiàn)場；

（8）正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品；

（9）熟練掌握應(yīng)急逃生知識(shí)，提高自救互救能力；

（10）法律、法規(guī)、規(guī)章以及本單位規(guī)定的其他安全生產(chǎn)職責(zé)。

（1）查企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，查企業(yè)各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定；

（2）核查從業(yè)人員履行崗位安全生產(chǎn)職責(zé)情況。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三條、第六條、

第五十三條、第五十四條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零七條     生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員不落實(shí)崗位安全責(zé)任，不服從管理，違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度或者操作規(guī)程的，由生產(chǎn)經(jīng)營單位給予批評(píng)教育，依照有關(guān)規(guī)章制度給予處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

依法實(shí)行“一案雙查”和“一案多查”（在查處企業(yè)違法違規(guī)行為的同時(shí)，查處企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人法定安全生產(chǎn)責(zé)任不落實(shí)的違法違規(guī)行為）。

冶金建材

機(jī)械行業(yè)

輕  工

電力危化

民爆

加油站

工業(yè)園區(qū)

電子產(chǎn)業(yè)

生物醫(yī)藥

工業(yè)用房

工業(yè)在建工程