各市（州）科技局，省直有關(guān)部門（單位），各有關(guān)單位：

科技廳制定了《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目中期評(píng)估工作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

四川省科學(xué)技術(shù)廳        

2024年2月23日        

四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目中期評(píng)估工作規(guī)程

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)四川省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）中期評(píng)估，強(qiáng)化重大科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，提高科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效水平，根據(jù)《四川省科技計(jì)劃管理辦法》（川科政〔2022〕4號(hào)）、《四川省深化科研項(xiàng)目評(píng)審改革實(shí)施方案》（川辦發(fā)〔2019〕61號(hào)）、《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法》（川財(cái)規(guī)〔2019〕10號(hào)）等文件，特制定本規(guī)程。

第二條評(píng)估范圍。應(yīng)開展中期評(píng)估的項(xiàng)目包括：項(xiàng)目執(zhí)行期三年及以上、且財(cái)政資金100萬元及以上的項(xiàng)目，以及結(jié)轉(zhuǎn)類前補(bǔ)助項(xiàng)目。其中，執(zhí)行期三年及以上、且財(cái)政資金100萬元及以上的項(xiàng)目，原則上在執(zhí)行時(shí)間過半后，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)組織開展中期評(píng)估。結(jié)轉(zhuǎn)類前補(bǔ)助項(xiàng)目，須在項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)前組織開展中期評(píng)估。

第三條工作目的。及時(shí)了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目實(shí)施中的重大問題，對(duì)項(xiàng)目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)做出判斷。中期評(píng)估情況作為結(jié)轉(zhuǎn)類項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施和再撥付資金的重要依據(jù)。

第四條組織實(shí)施?？萍紡d各項(xiàng)目管理處（室）負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目中期評(píng)估的組織實(shí)施。

第二章工作要求

第五條評(píng)估方式。中期評(píng)估可采取會(huì)議評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估或兩種評(píng)估相結(jié)合的方式。財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)100—500（不含）萬元的項(xiàng)目，一般采取會(huì)議評(píng)估方式。財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)500萬元及以上的項(xiàng)目，一般采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估方式，或會(huì)議評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估相結(jié)合的方式。

結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目按項(xiàng)目總的財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)作為評(píng)估依據(jù)。

第六條評(píng)估主要內(nèi)容。中期評(píng)估以任務(wù)書為依據(jù)，主要內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目資金到位、落實(shí)與使用情況。省級(jí)科技經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)等是否按任務(wù)計(jì)劃及時(shí)到位；資金使用是否規(guī)范、合理，是否符合相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理辦法規(guī)定。

（二）計(jì)劃進(jìn)度推進(jìn)情況。項(xiàng)目總體按任務(wù)計(jì)劃進(jìn)度安排的階段性目標(biāo)完成情況。

（三）技術(shù)和質(zhì)量等指標(biāo)完成情況。技術(shù)指標(biāo)完成情況，質(zhì)量指標(biāo)完成情況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技成果等相關(guān)情況。

（四）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況。項(xiàng)目當(dāng)年和累計(jì)產(chǎn)值完成情況；項(xiàng)目產(chǎn)品銷售收入、繳稅、利潤(rùn)和節(jié)創(chuàng)匯等完成情況。

（五）社會(huì)指標(biāo)完成情況。環(huán)保及節(jié)能減排情況；人才培養(yǎng)和促進(jìn)社會(huì)就業(yè)等方面的情況。

（六）項(xiàng)目組織及管理情況。如：?jiǎn)挝豢蒲许?xiàng)目管理及經(jīng)費(fèi)管理辦法等。

（七）項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題及解決措施。針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的主要問題，解決措施的科學(xué)性、合理性和可操作程度；所采取的措施在解決相應(yīng)問題中的效果。

科技廳各項(xiàng)目管理處（室）可結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，提出中期評(píng)估的具體內(nèi)容。

第七條專家組成。項(xiàng)目處（室）組織指定專家進(jìn)行同行評(píng)議。專家組人數(shù)一般為 3—7 人且為奇數(shù)，一般由技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家組成?？筛鶕?jù)需要增加專家數(shù)量，以及邀請(qǐng)管理專家參與。

第八條職責(zé)要求?？萍紡d各項(xiàng)目管理處（室）做好中期評(píng)估的協(xié)調(diào)和實(shí)施，組織專家組按規(guī)定開展評(píng)議工作；會(huì)同項(xiàng)目推薦單位督促項(xiàng)目牽頭單位做好中期評(píng)估工作。專家組須恪守科研誠(chéng)信要求，依據(jù)中期評(píng)估真實(shí)情況公正客觀提出評(píng)估意見。項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)積極配合，做好中期評(píng)估及整改等工作。

第三章工作程序

第九條發(fā)布通知?？萍紡d各項(xiàng)目管理處（室）向需開展中期評(píng)估的項(xiàng)目牽頭單位發(fā)布評(píng)估通知，會(huì)同項(xiàng)目推薦單位督促項(xiàng)目牽頭單位做好相關(guān)材料準(zhǔn)備，聯(lián)系并告知中期評(píng)估的相關(guān)具體事宜。

第十條材料準(zhǔn)備。項(xiàng)目牽頭單位收到中期評(píng)估通知后，按要求在四川省科技管理信息系統(tǒng)填報(bào)《四川省科技項(xiàng)目中期評(píng)估報(bào)告》及提供相關(guān)材料，經(jīng)推薦單位審核后，在線報(bào)送科技廳各項(xiàng)目管理處（室）。

項(xiàng)目牽頭單位按要求提供以下材料：

（1）四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目中期評(píng)估報(bào)告。

（2）四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況表。

（3）四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書。

（4）有調(diào)整事項(xiàng)需提交調(diào)整相關(guān)審批手續(xù)。

（5）主要考核指標(biāo)完成情況佐證材料。如：與項(xiàng)目有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告及用戶報(bào)告。

（6）財(cái)務(wù)附件。項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和自籌經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)賬、固定資產(chǎn)明細(xì)賬，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)每個(gè)科目前兩筆最大金額支出的記賬憑證復(fù)印件及相關(guān)附件復(fù)印件（如發(fā)票、簽收單、合同等）。

第（5）、（6）項(xiàng)中相關(guān)材料無需全部提供，由科技廳各項(xiàng)目管理處（室）結(jié)合實(shí)際向項(xiàng)目牽頭單位提出具體要求。

第十一條材料審核。科技廳各項(xiàng)目管理處（室）通過四川省科技管理信息系統(tǒng)收到項(xiàng)目牽頭單位材料后，于10個(gè)工作日內(nèi)完成在線審核（包括材料補(bǔ)充完善等）工作。

第十二條組織評(píng)估?？萍紡d各項(xiàng)目管理處（室）完成材料審核后，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)組織專家組開展中期評(píng)估，由專家組進(jìn)行中期評(píng)議并提出評(píng)議意見。

第四章結(jié)果及運(yùn)用

第十三條專家評(píng)估意見。根據(jù)中期評(píng)估專家提出評(píng)議意見，分四個(gè)等級(jí)，85—100為“優(yōu)”、75—85（不含）為“良”、60—75（不含）為“中”、60（不含）分以下為“差”。

第十四條評(píng)估結(jié)論?？萍紡d各項(xiàng)目管理處（室）根據(jù)專家中期評(píng)估意見，集體決策并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，提出項(xiàng)目“繼續(xù)執(zhí)行”、“停止執(zhí)行”兩種處理意見。

專家意見為差的，項(xiàng)目停止執(zhí)行；結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目專家中期評(píng)估意見為中、差的，項(xiàng)目停止執(zhí)行，不再撥付后續(xù)資金。

停止執(zhí)行的項(xiàng)目由科技廳各項(xiàng)目管理處（室）按項(xiàng)目管理規(guī)定進(jìn)行處置（終止或撤銷）。

第十五條結(jié)論反饋?？萍紡d各項(xiàng)目管理處（室）提出中期評(píng)估結(jié)論后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目牽頭單位進(jìn)行反饋。項(xiàng)目牽頭單位有異議的，應(yīng)在收到反饋后10個(gè)工作日內(nèi)向科技廳各項(xiàng)目管理處（室）申請(qǐng)進(jìn)行整改（限1次）。

第十六條檔案保存。項(xiàng)目牽頭單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按規(guī)定完成工作流程，在四川省科技管理信息系統(tǒng)完善相關(guān)材料?？萍紡d各項(xiàng)目管理處（室）將專家意見及結(jié)論上傳至四川省科技管理信息系統(tǒng)。

第十七條本規(guī)程自2024年4月1日正式施行，有效期5年。